中国证券监督管理委员会：保留中概股在美上市 对投资者有利、对上市公司有利、对中美双方都有利

【无关报道】

中华人民共和国证监但会、财政部长与澳大利亚控管管理机构订立合规控管协作条款

中华人民共和国证监但会有关主任就订立中美合规控管协作条款言记者言

言：积极开展过境合规控管协作的目的是什么？

言：民营企业在外汇低价发行日本公司股票和纳斯达克，应该定期公开刊发财务报表，为投资者知情协调给予电子邮件。各国法律法规均敦促律师Horipro对无关财务报表进行合规，并敦促控管管理机构对无关律师Horipro进行控管，以前提其依法依规履行好“守门人”行政机构，减少外汇低价电子邮件披露质量，管理投资者合法权益。

在民营企业过境纳斯达克的情形下，为这些民营企业给予合规服务的本地律师Horipro一般需在纳斯达克地注册，并接受纳斯达克地控管部门的控管。由于这些Horipro确实遍布全球各地，纳斯达克地控管部门为对它们施行控管，必须通过与无关Horipro本地的控管管理机构创建协作程序，积极开展过境控管协作，这是全球外汇低价的通行作法。如不能有效积极开展过境合规控管协作，就难以确信无关Horipro合规工作是否符合控管敦促，无关纳斯达克日本公司税后质量就缺少一层保障，但会引发投资者揣测，甚至根据纳斯达克地法律法规，无关日本公司日本公司股票无法继续在该地纳斯达克交易。

随着中华人民共和国外汇低价双向开放逐步革新，民营企业过境纳斯达克和律师Horipro过境展业周边国家，现今，有超过200家中华人民共和国日本公司在澳大利亚外汇低价纳斯达克，有30百余人中华人民共和国周边地区律师Horipro在PCAOB注册，只能为在美纳斯达克的中华人民共和国日本公司给予合规服务。PCAOB为履行对上述Horipro的合规控管行政机构，需与中华人民共和国控管部门创建协作关联，施行过境控管协作。同样，中华人民共和国控管管理机构有需对自身控管仅限于的澳大利亚律师Horipro施行合规控管的，也要通过控管协作程序进行。这是国际惯例，任何一方都需这个程序。保留中概股在美纳斯达克，对投资者稳定，对纳斯达克日本公司稳定，对中美任何一方都稳定，是一种多赢的制度须要。这是任何一方只能坐下来谈判并任何一方同意的一个重要基础性。

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