10月金融机构处罚金额锐减67.55% 交通银行收450万罚单居银行首位，人保财险分支机构上“老赖”名单

8条，比起上月底减小53.85%。

其中会金融部门业有261条被督导人电子邮件，比起上月底环比减小18.18%。其中会农业金融部门被列作被督导人至多总和，10月底有47次被裁决列作被督导人；其次是工商金融部门，30次被列作被督导人；建设金融部门10月底被列作被督导人的至多为19次，进第三。

寿险10月底有2068条被督导人电子邮件，比起9月底环比增加4.92%。其中会华北地区民主自由简而言之大股东股份有限公司被裁决列作被督导人的至多总和，达722条，在所有寿险被督导人电子邮件中会的数量占多数比超过三分之一，是进第二的华北地区平安简而言之的2.2倍，华北地区大西洋简而言之以199次进第三。

从此在此之前7、8、9月底和月底份统计数据来看，华北地区民主自由财商品寿险被列作被督导人的至多一直遥遥领先。月份月底份以及月份7月底-10月底，被列作被督导人至多总和的三家寿险仅为华北地区民主自由简而言之、华北地区平安简而言之、华北地区大西洋简而言之共五第一、第二、第三。

10月底被裁决列作被督导人的证券公司过去不多，只有10条被督导人电子邮件，跟9月底差不多。国信证券10月底过去是被列作被督导人至多总和的证券公司。

基金会公司（含有准入、风险投资、创投公司、基金会的销售公司等）10月底共约65条被督导人电子邮件，比起上月底儒增6.56%。其中会厦门宝皂创对手注资负责管理股份有限公司被列作被督导人的至多总和，其次是钜洲财产负责管理（厦门）股份有限公司。

花旗皂行10月底有7条被督导人电子邮件，环比减小46.15%。其中会中会融该协会信托被列作被督导人的至多总和。

2、金融部门被定为唯独被督导人人员名单具体情况

金融部门业10月底有两家金融部门的分支部门被定为唯独被督导人人员名单，分别是华北地区建设金融部门厦门闵行分支机构和华北地区工商金融部门咸阳金旭路分支机构，三执行部门分别为杭州市闵行区民主自由裁决、咸阳市渭城区民主自由裁决。

不过截至11月底3日，这两家金融部门分支部门有可能已被从唯独被督导人人员名单上撤下，华北地区督导电子邮件公后下网已侦大概两家金融部门分支部门的唯独被督导人电子邮件。由于分设为“外公赖”人员名单发布后有可能的变化方向，因此不进除本文写到定为唯独被督导人人员名单的其他金融部门后来又从“外公赖”人员名单上撤下的有可能。分设的具体情况有可能为唯独被督导人转变态度主动履行判决等。

寿险10月底有9条唯独被督导人电子邮件，其中会华北地区民主自由简而言之有3个分支部门上“外公赖”人员名单，华北地区平安简而言之有两个分支部门上“外公赖”人员名单。

截至11月底3日，华北地区民主自由简而言之上“外公赖”人员名单的分支部门只剩华北地区民主自由简而言之大股东股份有限公司许昌市的公司。华北地区督导电子邮件公后下网已经查大概华北地区平安简而言之的唯独被督导人详细描述。可见极少金融部门在应对上“外公赖”人员名单后会慎重三执行。

风险投资基金会10月底有6条唯独被督导人电子邮件，环比减小66.67%。其中会深圳正在此之前方零售业股份有限公司10月底两次上“外公赖”人员名单。

五、10月底值得注意合规问题

1、增值金融业务于是又脚踏监管部门“飓风”，4家部门10月底总计受罚过千万

10月底28日，皂保监会连后下4张超速，触犯金融部门增值金融业务违章，其中会兴业金融部门、农皂增值、建设金融部门、农业金融部门分别被受罚450万元、240万元、200万元、150万元，总计被三论处1040万元。重点三论处的非法不当都有：

1）外公商品数目在之外时点浮现反弹，建设金融部门、兴业金融部门仅因此受罚；

2）盈利相比较相对于重现违章。兴业金融部门因单独使用发车数值重现盈利相比较相对于受罚，农皂增值因明显使用绝对数值重现盈利相比较相对于受罚。

3）增值保护地金融业务违法财产自主性规范决定，兴业金融部门、农业金融部门因此受罚；

4）注资人增值商品没停滞压降。兴业金融部门、农皂增值因此受罚。

5）增值商品注资值得注意超标，增值部门和保护地行双双受罚。

2、多家金融部门因监管部门粗儒估计统计数据不真正或财务统计数据、金融业务统计数据不真正被三论处

据不完全粗儒估计，10月底有21张超速三论处监管部门粗儒估计统计数据不真正或财务统计数据不真正，被三论处并不一定都有多家寿险、金融部门部门。

比如天津金融部门济宁汇丰皂行因金融粗儒估计测试方法统计数据错报以及违法贷款电子邮件采集、提供、查询及方面负责管理按规定等多项渎职非法不当被国际货币基金组织济宁汇丰皂行受罚189.4万元。华夏金融部门大理汇丰皂行因之外非现场监管部门粗儒估计统计数据不真正、不正确地等渎职非法不当被大理皂保监保安处三论处款50万元。

寿险则主要牵涉财务统计数据不真正，国华新光大股东股份有限公司淮安外围支公司、大家简而言之有限政治责任公司青海的公司南山营销服务部、华北地区新光大股东股份有限公司浦城县支公司、和谐健康寿险大股东股份有限公司济宁外围支公司等多家寿险牵涉财务统计数据不真正的问题。

3、两家寿险因迷惑借款人被触犯，方面政治查处也被受罚

度小满寿险经纪股份有限公司迷惑借款人被乌苏里江皂保监局三论处款28万元，公司多家企业人白彧因对上述渎职非法不当不作为政治责任也被予以发信并三论处款7万元。

天空新光海南的公司因的销售误以为迷惑借款人受罚21万元，时任天空新光海南的公司营销总监赛文娴因对天空新光海南的公司“的销售误以为迷惑借款人”的渎职不当不作为政治责任被皂保监会海南监管部门局发信，并三论处款民主自由币7万元。天空简而言之大股东股份有限公司湖州外围支公司朱华还因给与借款新光险合同说好以外的商业利益等渎职非法不当被湖州皂保监保安处三论处。

天空新光不是第一次因迷惑借款人被三论处，月份6月底份，天空新光东莞外围支公司罗治兰以迷惑借款人手段侵占多数运费，被禁止踏入寿险业10年。天空新光东莞外围支公司因没严格按照按规定规范寿险代理的销售人员的不当被给与发信并受罚1万元。

月份4月底份，天空新光潍坊外围支公司因合谋、诱导寿险公证人迷惑借款人，以及对公证人的培训和负责管理大概位被予以发信并受罚9万元。天空新光潍坊外围支公司经理因对天空新光潍坊外围支公司的上述渎职非法不当不作为反之亦然政治责任及督导政治责任被予以发信并受罚3万元。

（本文的统计数据大力支持方为企业预警行）

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